证券公司设立审批

证券公司(securities company)是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司,是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格,可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。

在不同的国家,证券公司有着不同的称谓。在美国,证券公司被称作投资银行(investment bank)或者证券经纪商(broker-dealer);在英国,证券公司被称作商人银行(merchant bank);在欧洲大陆(以德国为代表),由于一直沿用混业经营制度,投资银行仅是全能银行(universal bank)的一个部门;在东亚(以日本为代表),则被称为证券公司(securities company) 按功能划分证券公司可以分为:

证券经纪商

即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构,接受投资人委托、代为买卖证券,并收取一定手续费即佣金,如东吴证券苏州营业部,江海证券经纪公司。

证券自营商

即综合型证券公司,除了证券经纪公司的权限外,还可以自行买卖证券的证券机构,它们资金雄厚,可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。

证券承销商

以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上,许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行的做法,证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖,但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。

另外,一些经过认证的创新型证券公司,还具有创设权证的权限,如中信证券。证券登记公司是证券集中登记过户的服务机构。它是证券交易不可缺少的部分,并兼有行政管理性质。它须经主管机关审核批准方可设立。

经营证券期货业务许可证

自2016年5月1日起,中国证监会及其派出机构向证券期货经营机构颁发的《经营证券业务许可证》、《证券投资咨询业务资格证书》、《经营外资股业务资格证书》、《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》、《证券投资业务许可证》、《基金管理资格证书》、《特定客户资产管理业务资格证书》、《基金销售业务资格证书》、《经营期货业务许可证》、《期货公司营业部经营许可证》等10项许可证统一为《经营证券期货业务许可证》。

自2016年5月1日起,证券期货经营机构向中国证监会或其派出机构申请颁(换)发证券、基金、期货业务许可证时,如持有其他相关证券、基金、期货业务许可证的,应当同时缴回,由中国证监会或其派出机构统一颁(换)发《经营证券期货业务许可证》。

证券公司是做什么的

经纪业务,代理你买卖一些有价证券,就是我们的在证券公司开户,他进交易所按照我们的指令买卖,收入来自佣金。

自营业务,利用自己的什么资金规模优势成本少的优势进行的自营业务,自己买卖证券赚钱

资产管理业务,道凭借自己的很多优势,客户把钱交给他,他帮你理财,从中赚理财服务费,亏盈客户自负

融资融券业务,借钱给客户买证券或者是借证券给客户卖,从中收服务费。

IB业务,很多证券公司控制自己的期货公司,或者证券公司与期货公司同被一家机构控制,证券公司帮助期货公司拉客户,收服务费发行与承销业务,股份公专司股票要上市必须要证券公司推荐才能上市,这其中涉及很多法律,不敢唯利是图,上市之后帮助股份公司承销(现在的股份公司股票已经不能自销了属),承销费事一笔非常可观的收入。

证券公司注册流程

(1)申请报告及申请表。

申请报告应当由所有拟任股东的法定代表人或者授权代表共同签署,并加盖公章。

申请表按照中国证监会制作的《设立证券公司申请表》(参见示范文本)填写,并由所有拟任股东的法定代表人或者授权代表共同签署,并加盖公章。

  • 所有拟任股东就申报事项已经履行完备法定程序的证明文件,包括相关上级部门或者监管部门批准程序的证明文件(如适用)。
  • 所有拟任股东签署的相关合同或协议。

所有拟任股东之间签订的相关协议、文件均需报送。发起设立证券公司的合同或协议应当明确设立证券公司的目的、股东合作方式、合作条件以及各自的权利和义务等内容。合同及相关协议的内容不得违反或有意规避法律、法规及中国证监会的规定。

(4)证券公司股权结构图以及股东间关联关系、一致行动人关系说明。

内容至少应当包括:证券公司股权结构图,股东名册及股东的出资额、出资方式、出资比例和背景说明(包括股东基本情况、股权结构及其实际控制人等)、作为出资的非货币财产的资产评估报告、股东之间的关联关系、一致行动人关系说明。

(5)拟设证券公司及拟任股权管理事务负责人承诺书,相关主体对可能出现的违反规定或承诺行为事先约定处理措施的文件。

(6)公司章程草案。章程草案应当经所有拟任股东加盖公章,并由其法定代表人或者授权代表签字。

(7)拟设证券公司的名称预核准通知书。

(8)内部管理制度,内部机构设置及职能、营业场所和技术系统、组织管理架构、业务范围和业务发展规划等情况说明。   

(9)拟任董事长、总经理、合规负责人简历及符合任职条件的说明。

(10)中国境内律师事务所出具的法律意见书。

法律意见书应当由中国境内律师事务所两名以上执业律师共同出具,并由律师事务所负责人签字。律师应当按照法律、法规及中国证监会有关规定,在充分调查的基础上发表法律意见。至少包括以下内容:1、申报材料的真实性、准确性、完整性;2、是否符合设立证券公司的法定条件;3、是否符合设立外商投资证券公司的法定条件(如适用);4、境内外股东及其实际控制人是否符合法定条件;5、公司章程草案是否符合法律、法规及中国证监会的规定;6、已履行的程序是否完备、是否符合法律法规及中国证监会的规定,是否存在潜在法律障碍或者纠纷;7、所有拟任股东签订的关于设立证券公司的相关合同及协议是否真实、合法、有效。

律师在调查过程中获取的证明文件、律师事务所及相关律师的资质证明文件应当作为附件。

(11)拟任股东及持有证券公司5%以上股权的实际控制人符合相应资格条件的证明文件,具体如下:

(i)背景资料,包括合法有效的营业执照或者注册证书,证券或金融业务资格证明文件(如适用),经工商登记的股东名册,实际控制人情况说明(如为自然人,包括简历、居民身份证、护照、国外长期居留权证明、学历证书复印件)等。

(ii)拟任股东及其实际控制人的法定代表人或者授权代表签署的入股证券公司的说明与承诺(《关于入股XX公司有关情况的说明与承诺》(参见示范文本))。

(iii)拟任股东及拟任5%以上股权的实际控制人自身最近3年诚信合规情况说明及适当支撑文件(如人民银行征信报告、工商、税务证明等);拟任股东所控制的机构最近3年诚信合规情况说明及适当支撑文件(如人民银行征信报告、工商、税务证明等)。

(iv)持股5%以下的股东最近1年经审计的财务报告(按照会计准则须编制合并财务报表的企业,应当提交经审计的合并财务报表,下同),持股5%以上的股东最近3年经审计的财务报告,持有证券公司5%以上股权的实际控制人最近1年经审计的财务报告,业务具有显著杠杆性质且多项业务之间存在交叉风险证券公司的控股股东最近5年经审计的财务报告;境内主体的财务报告,应当经符合规定的会计师事务所审计,境外主体经审计的财务报告,还应当附有与原文内容一致的中文译本。出具审计报告的会计师事务所及有关注册会计师的执业证书应当作为附件。

(v)相关资金来源说明及出资能力证明文件、非货币财产出资的资产评估报告。

(vi)实际控制证券公司5%以上股权的主体符合条件的证明文件;实际控制证券公司5%以上股权的自然人(如有)相关材料,包括:申报表(参见示范文本)、背景资料、本人诚信证明文件等。

拟设立的证券公司不存在直接持有或者间接控制证券公司5%以上股权的自然人的,申请人应当出具说明。

(vii)(非金融企业股东适用)符合国家关于加强非金融企业投资金融机构监管指导意见的说明及证明文件。

(viii)(有限合伙企业股东适用)所有合伙人背景情况说明(包括名称或者姓名、注册地或者国籍、经营范围或者职业、出资额等);负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人符合股东条件的证明文件和有关承诺。

负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人关于有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定,不违反我国证券业对外开放政策,不存在损害我国国家利益的情形,对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任的承诺。

(ix)(主要股东、控股股东、证券公司的实际控制人适用)对证券公司可能发生风险导致无法正常经营的情况制定的风险处置预案。

(x)(控股股东、证券公司的实际控制人适用)对完善证券公司治理结构、推动证券公司长期发展的计划安排;对保持证券公司经营管理独立性和防范风险传递、不当利益输送的相关自我约束机制说明。

(xi)(业务具有显著杠杆性质且多项业务之间存在交叉风险的证券公司的主要股东、控股股东适用)最近3年长期信用均保持在高水平,规模、收入、利润、市场占有率等指标居于行业前列的证明文件。

(12)中国证监会规定的其他文件。

证券公司注册资本要求

经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元:
(1)证券经纪;
(2)证券投资咨询;
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
 
经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元:
(1)证券承销与保荐;
(2)证券自营;
(3)证券资产管理;
(4)其他证券业务。
 
经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元:
(1)证券承销与保荐;
(2)证券自营;
(3)证券资产管理;
(4)其他证券业务。
 
证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元;(《证券交易所管理办法》)。
 
证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元(《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定)。

设立证券公司的条件

《中华人民共和国证券法》第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:

  1. 有符合法律、行政法规规定的公司章程;
  2. 主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;
  3. 有符合本法规定的公司注册资本;
  4. 董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;
  5. 有完善的风险管理与内部控制制度;
  6. 有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;
  7. 法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第八条:设立证券公司,应当具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。

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