资质许可

什么需要资质许可,资质许可分为前置审批和后置审批,得到相关部门的批准后才能获得备案号。专项方案审批程序,专项方案由专家审批,专项方案审批意见,专项方案审批文件,专项方案审批制度。合肥开业办专业提供专项处置方案,专项方案范文,施工专项方案封面,施工技术方案编制要求,专项方案编制审核审批。最常见的二类医疗器械,监会审批专项债,安全专项方案审批,进出口许可,出版旅行餐饮。

《经营证券期货业务许可证》证券业行政许可

《证券法》、《证券投资基金法》

①证券公司及其分支机构的设立、变更经营范围、注册资本、章程、公司形式、合并分立及终止由国务院证券监督管理部门批准;

②基金管理公司及其分支机构的设立、修改章程、变更重大事项由国务院证券监督管理部门批准

证券期货投资咨询

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

国务院证券监督管理部门实行业务许可

具备下列条件:

(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15 人;

(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3 人。

第七条 持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备下列条件:

(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000 万元;

(二)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;

(三)没有较大数额的到期未清偿债务;

(四)近3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

(五)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;

(六)近3 年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人,未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;

(七)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

第八条 持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第

(七)项规定的条件,且其个人金融资产不低于人民币3000 万元。

第九条 持有期货公司5%以上股权的境外股东,除应当符合本办法第七条规定的条件外,还应当具备下列条件:

(一)依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构;

(二)近3 年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求;

(三)所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度,其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录,并保持有效的监管合作关系;

(四)期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例,累计(包括直接持有和间接持有)不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。

境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资。

第十条 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合本办法第七条至第九条规定的条件。

申请材料

证券公司申请文件

有关新设、收购分支机构的批复(复印件)

被收购分支机构的许可证原件

负责人任职资格批复(复印件)

分支机构营业执照(复印件)

公司对负责人的任命文件(复印件) 经办人介绍信 经办人身份证(复印件)

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